节能风电: 中节能风力发电股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：601016      证券简称：节能风电       公告编号：2025-071 转债代码：113051      转债简称：节能转债 债券代码：137801      债券简称：GC 风电01 债券代码：115102      债券简称：GC 风电 K1 债券代码：242007      债券简称：风电 WK01 债券代码：242008      债券简称：风电 WK02 债券代码：242932      债券简称：25 风电 K2        中节能风力发电股份有限公司       可转债转股结果暨股份变动公告    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。    重要内容提示：    ? 累计转股情况：截至 2025 年 9 月 30 日，累计已有人民币 的 0.006949%。    ? 未转股可转债情况：截至 2025 年 9 月 30 日，尚未转股的“节 能转债”金额为人民币 2,998,630,000 元，占“节能转债”发行总量 的比例为 99.9543%。    ? 2025 年第三季度转股情况：2025 年 7 月 1 日至 2025 年 9 月 累计转股股数为 3,257 股。    一、可转债发行上市概况    （一）基本情况    经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限 公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号） 核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000 万张，每张面值为 人民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第 一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第 五年为 1.8%、第六年为 2.0%。    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司 所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。    根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和 《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》的约定，“节能转债”自 2021 年 12 月 27 日（原转股起始日期 为 2021 年 12 月 25 日，                   因遇休息日延至其后的第 1 个工作日，                                     即 2021 年 12 月 27 日）起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止日期 为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日。“节能转债”初始转股 价格为 4.05 元/股，当前转股价格为 3.37 元/股。    （二）转股价格调整情况    因公司实施 2021 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格 自 2022 年 5 月 27 日起调整为 4.00 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中 节能风力发电股份有限公司关于 2021 年度权益分派调整可转债转股 价格的公告》（公告编号：2022-057)。    因公司配股发行股票，“节能转债”转股价格自 2022 年 11 月 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电 股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告 编号：2022-109)。    因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格 自 2023 年 6 月 15 日起调整为 3.52 元/股，具体内容详见公司于 2023 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节 能风力发电股份有限公司关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价 格的公告》（公告编号：2023-050)。    因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格 自 2024 年 6 月 19 日起调整为 3.44 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 6 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中 节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格 调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040)。    因公司实施 2024 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格自 风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格调整 暨转股复牌的公告》（公告编号：2025-047)。    截至目前，“节能转债”转股价格为人民币 3.37 元/股。    二、可转债本次转股情况 “节能转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 3,257 股，转股 数量占“节能转债”转股前已发行股份总额的 0.000065%。    截至 2025 年 9 月 30 日，累计已有人民币 1,370,000 元“节能转   债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 348,334 股，占“节能转   债”转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006949%。         截至 2025 年 9 月 30 日，尚未转股的“节能转债”金额为人民币         三、股本变动情况                                                           单位：股                  变动前                                        变动后   股份类别                        本次可转债转股    回购注销             （2025 年 6 月 30 日）                         （2025 年 9 月 30 日） 有限售条件流通股       506,546,319      -            -            506,546,319 无限售条件流通股     5,966,843,731    3,257     -33,014,110      5,933,832,878   总股本        6,473,390,050    3,257     -33,014,110      6,440,379,197         四、其他         投资者如需了解“节能转债”的相关条款，请查阅公司于 2021   年 6 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关信息   披露媒体披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司   债券募集说明书》。         联系部门：公司证券法律（合规）部         联系电话：010-83052221         咨询邮箱：cecwpc@cecwpc.cn         特此公告。                                       中节能风力发电股份有限公司                                                  董 事 会